Detalle: R-10

Acción Prioritaria / Recomendada

Crear carpeta de evidencias (políticas, actas, controles), revisión anual de proveedores y checklist de cumplimiento.

Activos Críticos en Riesgo

Procesos (Cumplimiento), Datos (Privacidad) y Reputación institucional .

Controles Existentes

Gestión reactiva ante requerimientos externos y documentación de seguridad dispersa en carpetas informales.

Costos de Oportunidad

Tiempo de la Dirección y Administración dedicado a responder auditorías externas en lugar de expandir el negocio.

Descripción de la Amenaza

Exigencias externas de nuevas normativas o estándares de seguridad solicitados por socios comerciales o autoridades.

Dimensión de Seguridad

Cumplimiento: El riesgo es la incapacidad legal o contractual de demostrar que se protege la información según los nuevos estándares.

Disparador (Trigger)

Notificación de nueva normativa sectorial o solicitud de auditoría de seguridad por parte de un cliente corporativo.

Estrategia de Tratamiento

Mitigar: Formalizar procesos y centralizar evidencias para responder proactivamente a exigencias externas.

Evidencias de Control

Carpeta de evidencias actualizada (incluyendo esta PSI y registros), actas de Comité y checklist de contratos.

Identificación del Riesgo

EXT-10: Cambios en condiciones, restricciones o requisitos regulatorios y auditorías de clientes estratégicos .

Impacto Financiero (Ventas)

Pérdida de contratos corporativos grandes que exigen estándares de seguridad que la agencia no puede demostrar.

Impacto Reputacional

Imagen de incumplimiento ante socios estratégicos o demoras en la adecuación de servicios.

Impacto en Continuidad

Urgencia por regularización documental y fricciones operativas que distraen al equipo de sus tareas centrales.

Impacto en Cumplimiento

Exigencias no cumplidas, riesgo de pérdida de licencias o clientes corporativos y sanciones económicas.

Impacto en Datos

Requerimientos de resguardo y privacidad (ej. GDPR) no cubiertos técnicamente por la agencia.

Mecanismos de Mitigación

Administrativo: Carpeta centralizada de evidencias PyME. Legal: Revisión anual de contratos con proveedores críticos .

Métrica de Seguimiento (KPI)

Porcentaje de cumplimiento del checklist de evidencias y tiempo de respuesta a auditorías de clientes.

Plazo de Ejecución

Ventana de adecuación documental definida entre 30 y 60 días.

Responsables (Owners)

Dirección (Decisiones estratégicas) y Administración (Gestión de la evidencia).

Riesgo Material (Cuantificar)

Monto de sanciones por incumplimiento de normativas de protección de datos y facturación anual de clientes en riesgo.

Severidad (Exposición)

Riesgo MODERADO (3): Requiere medidas preventivas y seguimiento regular.

Vulnerabilidades Detectadas

Acuerdos no formalizados, falta de evidencias documentales y ausencia de evaluación periódica de proveedores.

R-10